Foto: Pixabay
La autoridad bursátil de Suiza sancionó al banco Julius Baer por violar sus obligaciones de combatir el lavado de dinero durante casi nueve años.
El banco con sede en Zúrich, que administraba activos por valor de 426 millones en moneda suiza a finales de 2019, dijo que “tomaba nota” de la decisión y que cooperaría “ampliamente” con la autoridad.
Los investigadores pertenecientes a la FINMA hallaron “fallas sistémicas” en la aplicación de la ley suiza contra el lavado de dinero, lo que derivó en irregularidades “en casi todas las 79 relaciones de negocios” que fueron seleccionadas debido a su riesgo. La amplia mayoría de las múltiples transacciones examinadas también mostraron irregularidades.
“La FINMA dio indicaciones a Julius Baer para adoptar medidas efectivas para cumplir con sus obligaciones legales, combatir el lavado de dinero y finalizar rápidamente las medidas que ya comenzó a poner en marcha”, dijo la autoridad al anunciar las conclusiones de la investigación.
Las sanciones se relacionan con posibles actos de corrupción vinculados a la petrolera estatal de Venezuela (Pdvsa). La FINMA citó a Julius Baer por una seria violación a la ley del mercado financiero y le prohibió realizar adquisiciones grandes y complejas hasta cumplir nuevamente con la ley.
Además, el banco recibió la orden de reestructurar la contratación y gerencia de asesores de clientes y ajustar sus procedimientos disciplinarios y de remuneración.
Con información de AP… / Andrea González.